Услуги: комплаенс

Комплаенс

СПЕКТР УСЛУГ:
Разработка внутренних нормативных документов. От Политик и процедур до отчетов на Совет Директоров
  • Политика по комплаенс контролю.
  • Кодекс корпоративной этики.
  • Положение о конфликте интересов.
  • Положение о подарках.
  • Регламент (методика) оценки контрагентов.
  • Политика о персональных данных (от информации на сайте до полноценного документа в рамках 152-ФЗ)
  • Антикоррупционная политика
  • Положения по организации процедур в рамках конфликта интересов
  • Положения по соблюдению требований FATCA и CRS.
  • Положение о подразделении комплаенс-контроля и должностные инструкции сотрудников.
  • Положение о внутренних расследованиях.
  • Регламент по технике безопасности и охране труда.
  • Регламент закупочной деятельности.
  • Политика информационной безопасности.
Построение системы анализа контрагентов.
Построение системы работы в рамках FATCA и CRS
  • Внедрение и разработка методологии в области контроля контрагентов
  • Анализ сделок на предмет возможного блокирования расчетного счета
  • Внедрение автоматического контроля платежей и сделок
Построение системы внутреннего контроля в рамка 115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации доходов...."
  • Оказание экспертной поддержки кредитных и некредитных организаций, поднадзорных как Банку России, так и Росфинмониторингу, в форме консультаций и письменных заключений по вопросам:
  • Помощь в организации и настройки процедур специального внутреннего контроля в организациях;
  • Тренинг сотрудников в рамках выявления операций обязательного контроля и подозрительных операций;
  • Взаимодействие с Росфинмониторингом, Банком России, и другими надзорными и силовыми службами, как в рамках выездных, так и камеральных проверок;
  • Анализ сделок и платежей на предмет возможного блокирования расчетного счета;
  • Разблокировка счетов, перевод средств на счет в другом банке без комиссии;
  • Разработка документов (Правил, Положений) и процедур в рамках 115-ФЗ от 07.08.2001
  • Внедрение автоматического контроля платежей и сделок;
  • Составлении ответов на запросы Банка России по вопросам ПОД/ФТ;
  • Организация участия эксперта в данной области с юридическим образованием в административных делах, возбужденных Банком России, в т.ч. по вопросам ПОД/ФТ;
  • Аудит системы внутреннего контроля в рамках ПОД/ФТ;
  • Анализ Правил Внутреннего Контроля (ПВК) по ПОД/ФТ, их соответствие фактической структуре, операциям компании и актуальным требованиям законодательства;
  • Проверка соответствия специального должностного лица (СДЛ) квалификационным требованиям;
  • Проверка системы выявления операций, подлежащих контролю, направление сведений в Росфинмониторинг, внедрение автоматических процедур;
  • Анализ сведений по идентификации клиентов, контрагентов и выгодоприобретателей.
Построение системы комплаенс-контроля в области антикоррупционной политики
  • Разработка и внедрение мер корпоративной политики в рамках антикоррупционных требований
  • Проведение проверок соответствия антикоррупционным требованиям
  • Реализация мер, необходимых для соблюдения федерального законодательства в области антикоррупции, в том числе проведение внутренних расследований инцидентов.

Разработка и внедрение документов в области защиты персональных данных
  • Разработка версии Политики для интернет-сайтов
  • Проведение комплекса мер по контролю и аудиту процессов обработки и защиты персональных данных
  • Подготовка сотрудников, документов и процедур к проверке регулятора
  • Разработка Правил по обработке и хранении персональных данных сотрудников и клиентов
Сопровождение проверок надзорных органов – ИФНС, Прокуратура, ЦБР, ФАС, Роскомнадзор, Росфинмониторинг и пр.
  • Контроль за ответами на запросы надзорного органа.
  • Сопровождение на допросы и беседы.
  • Подготовка документов в рамках запросов надзорных органов.
  • Составление возражений на акты проверок надзорных органов.

Проведение тренингов с персоналом компании в рамках построения системы комплаенс-контроля
  • Комплаенс риски. Субсидиарная ответственность.
  • Комплаенс риски. FATCA и CRS.
  • Комплаенс риски. Санкции.
  • Комплаенс риски.Противодействие коррупции.
  • Комплаенс риски. Законодательство об «отмывании денег», что делать чтобы «выжить»?
  • Комплаенс риски. Риск аппетит. Нулевая толерантность – правда и мифы.
  • Комплаенс риски. Персональные данные.
Налоговый комплаенс
  • Внедрение комплаенс процедур в систему взаимоотношений группы компаний
  • Анализ комплаенс рисков в контролируемых сделках
  • Ответы на запросы налоговых органов
  • Подготовка и сопровождение сотрудников и учредителей компаний на допросы в налоговые органы
  • Сопровождение камеральных и выездных проверок налоговых органов
  • Представление интересов в судах
Комплаенс в социально-ответственном бизнесе
Разработка пакета документов для компаний социально-ответственного бизнеса:
  • Социальная политика
  • Антикоррупционная политика
  • Политика по обработке и хранении персональных данных
  • Политика работы с контрагентами
  • Положение о подарках (при работе с госсектором)
  • Политика в области конфликта интересов
  • Положение по работе с грантами и субсидиями

Вы можете приобрести у нас любой внутренний нормативный документ или заказать услугу.
Учетную политику по бухгалтерскому учету
Учетную политику по налоговому учету
Правила внутреннего контроля в рамках ПОД/ФТ
Комплаенс политику
Политику по управлению рисками
Политику по работе с контрагентами
Документы кадрового делопроизводства
Антикоррупционную политику
Политику и правила по работе с персональными данными
и многое другое.



Контакты для записи на консультацию:
+7 916 344 97 26
support@ikarcompliance.ru
или заполните форму
Стоимость первой консультации: 5000 рублей.
Время консультации 1 час
Проводится по Skype или WhatsUp
Возможно при личной встрече
Записаться на консультацию
Оставьте Ваши контакты для связи
Наименование компании
Ваша должность
Нажимая кнопку «Отправить», я даю согласие на обработку персональных данных, в соответствии с Политикой конфиденциальности