Принят во втором чтении проект федерального закона (ПФЗ) об установлении ответственности организацией финансового рынка (ОФР) за непредоставление (предоставление недостоверной) информации и ответственности клиентов.
Напоминаю, что ПФЗ вводит следующие штрафы:
• 300 тысяч рублей за непредоставление или несвовременное предоставление отчёта (сейчас 500 тысяч рублей)
• 50 тысяч рублей за невключение информации (любой) по отдельному клиенту за каждый факт (в действующей редакции без "отдельного" и только финансовой информации. Есть предположение, что теперь внутри одного клиента сможет появиться несколько фактов нарушений, в том числе связанных не только с финансовыми сведениями, но и со сведениями по самому клиенту)
• 25 тысяч рублей за каждый факт за недостоверную/неполную информацию - по нарушениям, совершенным с 01.01.2022
• 100 тысяч рублей за каждый факт за умышленное нарушение - по нарушениям, совершенным с 01.01.2022.
Штраф не назначается, если нарушение произошло по вине клиента. Тогда штраф выписывается на клиента:
• 10 тысяч рублей с ФЛ и 25 тысяч рублей с ЮЛ за каждый факт
• 20 тысяч рублей с ФЛ и 50 тысяч рублей с ЮЛ за умышленное нарушение за каждый факт.
Согласно проекту изменения могут вступить в силу с 1 янв. 2022г.