Судебная практика

"Ты у нас такой дурак по субботам али как?" Или 115-ФЗ было, есть и будет.....

ПОСТАНОВЛЕНИЕ № 09АП-53715/2019 по делу№ А40-115012/2019

Фабула дела:
надзорный орган в лице Межрегионального управления Росфинмониторинга по Центральному федеральному округу (Ответчик) привлекло Общество (ООО ГК «СВ-Капитал» - истец) к административной ответственности.Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 100 000 рублей.

Решение апелляционной инстанции:
Объектом указанного правонарушения является установленный законом порядок контроля финансирования, хранения и представления информации, подлежащих контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом. Объективной стороной правонарушения является неисполнение или ненадлежащее исполнение организацией требований названного законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов. Субъектом ответственности являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе кредитные.

Судом апелляционной инстанции установлено, что основанием для привлечения Общества к административной ответственности послужили материалы выездной проверки на предмет исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за период с 25.01.2014 по 25.01.2019, проведенной МРУ Росфинмониторинга по ЦФО (акт проверки от 23.03.2019 №07-19/9/9 АВ). В ходе проверки установлено, что Общество оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Данный факт подтверждается пунктом 2.2. Устава Общества, утвержденного Решением № 1 Единственного участника Общества от 26.12.2018, информацией размещенной на сайте www.gk-sv.ru в телекоммуникационной сети Интернет, кодом ОКВЭД: 68.31.1 - предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе, членством в Гильдии риэлторов Москвы, договором по поиску потенциального покупателя объекта недвижимости б/н от 07.11.2016.

Следовательно, в соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ Общество относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать должностных лиц, ответственных за реализацию указанных правил, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Согласно пункту 9 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 г. № 58 утверждено Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - Положение).

В соответствии с подпунктом «г» пункта 2 Положения организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, подлежащим постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу. В ходе проверки установлено, что Общество в проверяемом периоде на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО не состояло.

В соответствии с пунктом 3 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58 и на основании пункта 17 Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 № 33 постановка на учет в территориальном органе организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляется в течение 30 календарных дней:
1) с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
2) с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
3) с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
4) но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг. В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28.06.2012 № 17 «О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей (пункт 11) рассматривается перечень посреднических услуг (в том числе, риэлторских услуг) на рынке сделок с недвижимостью, а именно: - подбор вариантов объектов недвижимости для их последующей купли- продажи, аренды гражданами для целей, не связанных с предпринимательской деятельностью; - помощь в заключении указанными гражданами сделок по купле-продаже и иных сделок в отношении объектов недвижимости; - организация продажи объектов недвижимости по поручению данных граждан.

При этом, посредник при совершении сделок с недвижимостью, не являясь собственником недвижимого имущества, в отношениях с клиентами является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества.

Из вышеизложенного следует, что в целях исполнения норм Федерального закона № 115-ФЗ к организациям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества следует относить как риэлторов, так и агентов по операциям с недвижимостью, осуществляющих подбор вариантов объектов недвижимости для их последующей купли-продажи, помощь в заключении гражданами сделок по купле-продаже объектов недвижимости, организации продажи объектов недвижимости по поручению данных лиц.

С учетом вышеизложенного, Общество правомерно привлечено к ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ. Обществу правомерно выдано оспариваемое представление об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения. На основании изложенного, решение суда в соответствии с ч.3 ст. 211 АПК РФ подлежит отмене как вынесенное судом первой инстанции с нарушением норм процессуального права, а заявленные требования ООО ГК «СВ-Капитал» не подлежащим удовлетворению.

Суд постановил: решение Арбитражного суда города Москвы от 08.08.2019 по делу № А40- 115012/19 отменить. Заявление ООО ГРУППА КОМПАНИЙ «СВ-КАПИТАЛ» оставить без удовлетворения. Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Кассационный суд: постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2019 года по делу № А40-115012/19 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Сотрудники АНО ИКАР имеют более чем 20-летний опыт представления интересов доверителей в арбитражных судах, а так же более 25 лет работы в крупнейших банках России. Мы защищаем своих клиентов, вписывая их бизнес желания в рамки законодательства.
Заказать консультацию Вы можете, нажав сюда.


Полный текст:https://kad.arbitr.ru/Card/a2705296-6a40-49a5-8835-e77c5202da6f
Споры в рамках закона об отмывании денег (AML)